Transformação Digital da Gestão de Compliance para a AFP Modelo

Implementação bem-sucedida do AustranetGRC para digitalizar e centralizar a gestão de riscos, o compliance regulatório ISO 9001 e a auditoria interna, otimizando a eficiência operacional no setor financeiro.

AFP Modelo

Setor: Serviços Financeiros – Administração de Fundos de Pensão

Administradora de Fundos de Pensão chilena focada em oferecer serviços de poupança previdenciária e gestão de investimentos para seus afiliados, com elevados padrões de qualidade e compliance regulatório.

O Desafio

A AFP Modelo enfrentava desafios importantes na gestão documental e no alinhamento às exigências de qualidade da norma ISO 9001. A empresa precisava fortalecer sua rastreabilidade, controlar comunicações oficiais internas e externas, prevenir riscos e otimizar seus processos de auditoria interna.

A organização necessitava de uma transformação digital que permitisse atender aos rigorosos requisitos regulatórios do mercado financeiro chileno, mantendo ao mesmo tempo sua cultura organizacional de compliance.

Gestão Manual de Comunicações Oficiais

Os processos relacionados a documentos e comunicações oficiais recebidos e enviados eram gerenciados de forma manual e fragmentada, gerando ineficiências e riscos operacionais.

Falta de Rastreabilidade ISO 9001

Ausência de um sistema automatizado para o acompanhamento e a atribuição de tarefas vinculadas aos documentos normativos da ISO 9001.

Auditoria Reativa

Os processos de auditoria interna não estavam alinhados à matriz de riscos, limitando a efetividade dos controles internos.

A Solução

A AFP Modelo confiou no AustranetGRC como sua plataforma para digitalizar, centralizar e otimizar os processos de gestão de riscos, compliance regulatório, auditoria interna e controles institucionais.

Foi implementada uma solução abrangente, adaptada aos requisitos regulatórios do mercado financeiro chileno, com especial foco no compliance com a ISO 9001 e na gestão proativa dos riscos operacionais.

Adaptação às Normas Financeiras

A solução foi desenvolvida especificamente para atender aos padrões do setor financeiro chileno e aos requisitos da ISO 9001. Trabalhamos em estreita colaboração com a equipe da AFP Modelo para garantir a integração com sua cultura organizacional de compliance e seus processos de auditoria interna.

Principais Marcos do Projeto

Hito	Descrição	Resultado
Controle ISO 9001 por meio de atribuição normativa	Implementação de tarefas automáticas vinculadas aos documentos ISO 9001.	100% de rastreabilidade e compliance contínuo com visibilidade em tempo real.
Centralização das comunicações oficiais	Todas as comunicações recebidas e enviadas foram centralizadas em uma única plataforma.	Gestão mais eficiente e padronizada das comunicações oficiais.
Automação do registro e distribuição de comunicações	Registro e distribuição automáticos na plataforma, eliminando processos manuais repetitivos.	Maior eficiência operacional e redução significativa do trabalho manual.
Implementação da matriz de processos e riscos	Mapeamento completo dos processos críticos, responsáveis e controles associados.	Visão integrada das operações e priorização ágil dos processos críticos.
Matriz de perdas com EROs	Classificação e quantificação dos Eventos de Risco Operacional (ERO).	Identificação e monitoramento sistemático dos riscos, facilitando a alocação de recursos de mitigação.
Auditoria interna baseada em matriz de riscos	Programa de auditorias focado nos processos de maior risco, com acompanhamento dos achados.	Auditoria proativa, fechamento eficiente de não conformidades e melhoria contínua.

Resultados Obtidos

Rastreabilidade ISO 9001

Completa

100% de rastreabilidade, com todas as ações derivadas dos documentos normativos registradas e atribuídas automaticamente, com visibilidade em tempo real.

Automação das

Comunicações Oficiais

Redução de 70% no tempo de gestão graças à automação do registro e distribuição, eliminando processos manuais repetitivos.

Gestão Integrada

de Riscos

Visão completa dos riscos operacionais por meio da implementação da matriz de processos, facilitando a priorização e a alocação eficiente de recursos para mitigação.

Auditoria

Proativa

Transformação da auditoria interna de um modelo reativo para um modelo proativo, focado nos processos de maior risco e no fechamento eficiente dos achados com base na matriz de riscos.

Relacionamento Futuro

Atualmente, continuamos trabalhando de forma próxima com a AFP Modelo em iniciativas de melhoria contínua, atualizações funcionais, novos treinamentos e expansão de módulos.

Este projeto consolida a posição da Austranet como parceira estratégica em gestão da qualidade, gestão de riscos e automação de processos. Os resultados falam por si: rastreabilidade total, eficiência operacional, controle de riscos e auditorias alinhadas aos processos críticos.

Depoimento

“A Austranet tem sido uma parceira fundamental para avançarmos em nossa transformação digital. Hoje contamos com uma plataforma centralizada, ágil e segura para gerenciar nosso sistema de controle interno, fortalecendo nossa posição perante os órgãos reguladores e permitindo que trabalhemos de forma mais eficiente.”
— Área de Compliance e Gestão de Riscos, AFP Modelo